根據(jù)《海洋法公約》第11部分的規(guī)定：

（1）國(guó)際海底區(qū)域及其自然資源是人類的共同繼承財(cái)產(chǎn)

（2）任何國(guó)家都不能對(duì)區(qū)域及其資源主張或行使主權(quán)或主權(quán)權(quán)利，任何國(guó)家或自然人或法人都不能把區(qū)域及其資源的任何部分據(jù)為己有。

（3）對(duì)資源開發(fā)的一切權(quán)利屬于全人類，由國(guó)際海底管理局代表全人類進(jìn)行管理。區(qū)域的開發(fā)要為全人類謀福利，各國(guó)都有公平地享受海底資源收益的權(quán)利 ，特別要照顧到發(fā)展中國(guó)家和未取得獨(dú)立的國(guó)家的人民的利益。

（4）區(qū)域的法律地位不影響其上覆水域和上空的法律地位。

2相關(guān)法律解讀編輯

建立

《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》已于1994年11月16日正式生效，然而在此之前，同年7月，聯(lián)大制定通過了《關(guān)于執(zhí)行〈海洋法公約〉第11部分的協(xié)定》，形成了對(duì)《公約》之第11部分的根本性修改。這個(gè)《協(xié)定》的訂立實(shí)質(zhì)上構(gòu)成了對(duì)國(guó)際海洋法中國(guó)際海底區(qū)域制度的新發(fā)展。

《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第11部分的主要內(nèi)容

《公約》第11部分對(duì)適用于國(guó)際海底區(qū)域（以下簡(jiǎn)稱“區(qū)域”——指國(guó)家管轄范圍以外的海底、洋底及其底土）的原則、“區(qū)域”內(nèi)資源的開發(fā)、國(guó)際海底管理局的機(jī)構(gòu)及其職能等作了詳細(xì)的規(guī)定。

《公約》首先確認(rèn)了“區(qū)域”及其資源是人類的共同繼承財(cái)產(chǎn)的原則，并根據(jù)這一總原則，規(guī)定了適用于“區(qū)域”的五項(xiàng)具體原則：

1 ）不應(yīng)將“區(qū)域”及其資源為己有的原則；

2 ）對(duì)“區(qū)域”及其資源實(shí)行國(guó)際管理的原則；

3 ）“區(qū)域”內(nèi)的活動(dòng)為全人類的利益而進(jìn)行和公平分配經(jīng)濟(jì)利益的原則；

4 ）和平利用“區(qū)域”的原則；

5 ）保護(hù)海洋環(huán)境的原則。

關(guān)于“區(qū)域”內(nèi)資源的勘探和開發(fā)，《公約》規(guī)定，這項(xiàng)活動(dòng)應(yīng)在國(guó)際海底管理局的組織和控制下進(jìn)行，一方面，由管理局的開發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)部直接從事勘探和開發(fā)；另一方面，締約國(guó)及其國(guó)有企業(yè)、或在締約國(guó)擔(dān)保之下的具有該國(guó)國(guó)籍的自然人或法人也可以與管理局協(xié)作的方式進(jìn)行。

這種平行開發(fā)制度的具體做法是：在一海底區(qū)域被勘探后，開發(fā)申請(qǐng)者要向管理局提供兩塊具有同等價(jià)值的礦址。管理局選擇其中一塊作為保留區(qū)，留待自己直接開發(fā)；另一塊由申請(qǐng)者開發(fā)（每年交納固定的開采費(fèi)）。申請(qǐng)者還要轉(zhuǎn)讓技術(shù)，在經(jīng)營(yíng)中取得的利潤(rùn)還要提成，把利潤(rùn)提成和國(guó)際海底管理局自己開發(fā)取得的利潤(rùn)分給全體《公約》的成員國(guó)。這個(gè)作法是《公約》簽訂時(shí)妥協(xié)和折衷的產(chǎn)物，但它基本反映了發(fā)展中國(guó)家的利益和要求。

《公約》規(guī)定設(shè)立國(guó)際海底管理局，負(fù)責(zé)對(duì)“區(qū)域”內(nèi)的活動(dòng)的組織和控制，特別是對(duì)于“區(qū)域”資源的管理。按照《公約》的規(guī)定，管理局下設(shè)以下幾個(gè)機(jī)構(gòu)：大會(huì)、理事會(huì)、秘書處和企業(yè)部。大會(huì)由全體成員國(guó)參加，是管理局的最高機(jī)關(guān)。理事會(huì)是管理局的執(zhí)行機(jī)關(guān)，主要是監(jiān)督和協(xié)調(diào)《公約》規(guī)定的關(guān)于管理局職權(quán)范圍內(nèi)所有事項(xiàng)的實(shí)施。理事會(huì)的表決程序采取了實(shí)質(zhì)性問題的三級(jí)表決制，這一制度在國(guó)際機(jī)構(gòu)的表決制度中被認(rèn)為是獨(dú)一無二的。企業(yè)部分管勘探和開發(fā)活動(dòng)事宜，內(nèi)設(shè)董事會(huì)負(fù)責(zé)其業(yè)務(wù)的指導(dǎo)。

過程

1982年4月，在聯(lián)合國(guó)第三次海洋法會(huì)議上通過了《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》（以下簡(jiǎn)稱《公約》）?！?〕會(huì)議確定于1982年12 月在牙買加簽署公約。到1984年12月9日簽字截止時(shí)，有159個(gè)國(guó)家和實(shí)體在《公約》簽了字。

〔2〕在1982年12月10日第三次聯(lián)合國(guó)海洋法會(huì)議結(jié)束的當(dāng)天，我國(guó)在《公約》上簽了字。

〔3〕《公約》共320條，9個(gè)附件，內(nèi)容十分詳盡。至1993年11月16日，已滿60個(gè)國(guó)家遞交了批準(zhǔn)書?！豆s》規(guī)定：“本公約應(yīng)自第60份批準(zhǔn)書或加入書交存之后12個(gè)月生效”。因此，《公約》于1994年11月16日正式生效。但是，在此之前，1994年7月，由美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家共同參與，聯(lián)合國(guó)大會(huì)制訂，通過了《關(guān)于執(zhí)行〈海洋法公約〉第11部分的協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱《協(xié)定》），實(shí)質(zhì)上對(duì)《公約》之第11部分作了根本性的修改。

為何對(duì)尚未生效的《公約》進(jìn)行修改

《公約》的普遍性問題

《公約》雖有159個(gè)國(guó)家簽字，并有60個(gè)國(guó)家遞交了批準(zhǔn)書，但批準(zhǔn)的大多數(shù)是發(fā)展中國(guó)家，唯一的西方國(guó)家是冰島。美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家均未簽字。如果發(fā)達(dá)國(guó)家及一些大國(guó)不批準(zhǔn)加入，則公約的普遍性很難確定，因而其原則也不能得到普遍確認(rèn)。

那么美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)等西方國(guó)家為什么不愿意加入《公約》呢？就是因?yàn)樗麄儗?duì)《公約》第11部分的不滿，這是因?yàn)閲?guó)際海底開發(fā)制度涉及到所有國(guó)家的利益，而《公約》中規(guī)定的“平行開發(fā)制度”明顯強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國(guó)家的利益，而不利于西方國(guó)家的利益。為此，西方國(guó)家對(duì)《公約》第11部分專門出臺(tái)一個(gè)《深海底多金屬結(jié)核開發(fā)暫行規(guī)定》

建立國(guó)際海底管理局和海洋法法庭的問題

隨著1994年11月16日《公約》的正式生效，國(guó)際海底管理局（國(guó)際海底區(qū)域的管理機(jī)構(gòu)）和國(guó)際海洋法法庭（其海底爭(zhēng)端分庭不僅對(duì)締約國(guó)之間和締約國(guó)與管理局之間的爭(zhēng)端有管轄權(quán)，而且對(duì)管理局與同它簽訂勘探和開發(fā)國(guó)際海底資源合同的自然人或法人之間的爭(zhēng)端也有管轄權(quán)）急需設(shè)立。然而，龐大的機(jī)構(gòu)，其費(fèi)用負(fù)擔(dān)很重，若沒有發(fā)達(dá)國(guó)家的參加，僅靠發(fā)展中國(guó)家，則是很成問題的。

《公約》對(duì)市場(chǎng)形勢(shì)估計(jì)不足

《公約》之所以規(guī)定深海海底開發(fā)制度，是基于“海底開發(fā)是一項(xiàng)收益很大的活動(dòng)，大規(guī)模海底開發(fā)即將開始”的假設(shè)。可見，實(shí)際情況表明，深海海底資源的大規(guī)模商業(yè)開采目前尚不可能，法律明顯超前。這表現(xiàn)：①深海海底金屬開發(fā)耗資巨大。②據(jù)專家認(rèn)為，目前開發(fā)錳結(jié)核的商業(yè)價(jià)值為零。市場(chǎng)形勢(shì)也表明，可以從錳結(jié)核中提煉的錳、鎳、鈷、銅等金屬，現(xiàn)階段除錳以外，市場(chǎng)上（陸上生產(chǎn)的）均是供過于求，市場(chǎng)潛力不足。③大規(guī)模的商業(yè)開采和生產(chǎn)只是一種設(shè)想，目前尚停留在勘探階段，提煉地、加工地都還尚在研究之中。

第11部分的癥結(jié)及《協(xié)定》對(duì)其的修改

1.關(guān)于締約國(guó)的費(fèi)用承擔(dān)問題

《公約》規(guī)定的機(jī)構(gòu)相當(dāng)龐大，費(fèi)用的承擔(dān)對(duì)于各締約國(guó)來說是巨大的。因此在《協(xié)定》的制定過程中，有代表主張：在商業(yè)性開采開始前的過渡階段，應(yīng)遵循漸進(jìn)地設(shè)立管理局、法庭以使締約國(guó)的費(fèi)用承擔(dān)減少到最低限度?！秴f(xié)定》最后的具體修改是：①盡量減少各締約國(guó)的費(fèi)用承擔(dān)，這一原則適用于會(huì)議的吃住、會(huì)期長(zhǎng)短、開會(huì)次數(shù)等；②管理局各機(jī)關(guān)的設(shè)立和運(yùn)作采取漸進(jìn)的方式；③締約國(guó)不再承擔(dān)向企業(yè)部提供開發(fā)礦址資金的義務(wù)。

2.關(guān)于企業(yè)部

《公約》規(guī)定，企業(yè)部的資金從申請(qǐng)費(fèi)、利潤(rùn)提成和參加公約的國(guó)家按向聯(lián)合國(guó)繳費(fèi)的比例向管理局提供；同時(shí)規(guī)定企業(yè)部按照國(guó)有規(guī)模設(shè)立并經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，這使得企業(yè)部有了特權(quán)，它與其它企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。因此《協(xié)定》制定中提議解決辦法：將企業(yè)部辦成管理局秘書處那樣的一個(gè)小型部門，通過聯(lián)合企業(yè)的方式解決經(jīng)營(yíng)的問題。最后《協(xié)定》修改規(guī)定：①不是一開始就成立企業(yè)部，而是先由秘書處代行其職責(zé)，直到其能夠獨(dú)立運(yùn)作；②企業(yè)部的采礦業(yè)務(wù)以聯(lián)合企業(yè)的方式進(jìn)行；③適用于承包者的義務(wù)同樣適用于企業(yè)部（取消了其特權(quán)，使之處于公平競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)）。

3.關(guān)于決策問題

《公約》規(guī)定管理局理事會(huì)作為執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其表決程序采取實(shí)質(zhì)性問題的三級(jí)表決制，將決策的問題分為程序性問題和實(shí)質(zhì)性問題（又分為三類），分別由半數(shù)多數(shù)和2/3多數(shù)，3/4多數(shù)、協(xié)商一致的表決方式通過。無疑這種決策程序是極其復(fù)雜的?！秴f(xié)定》修改確定，關(guān)于程序問題的決定，由出席并參加表決的過半數(shù)成員作出；關(guān)于實(shí)質(zhì)問題的決定，由出席并參加表決的三分之二多數(shù)成員作出。

4.關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的問題

《公約》規(guī)定深海海底開發(fā)承包者要向企業(yè)部轉(zhuǎn)讓開發(fā)技術(shù)，并且這種轉(zhuǎn)讓是強(qiáng)制性和有償?shù)摹！秴f(xié)定》修改規(guī)定：《公約》關(guān)于強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)的規(guī)定取消，轉(zhuǎn)讓通過市場(chǎng)（買賣方式）或者舉辦聯(lián)合企業(yè)方式來取得技術(shù)。

5.關(guān)于生產(chǎn)限額

《公約》對(duì)海上生產(chǎn)進(jìn)行了數(shù)額限制，以保護(hù)陸上生產(chǎn)國(guó)的利益，防止海上生產(chǎn)的同類產(chǎn)品沖擊市場(chǎng)，導(dǎo)致價(jià)格猛跌。《協(xié)定》完全取消了關(guān)于生產(chǎn)限額的規(guī)定，《公約》原有的條款將不再適用。這是《協(xié)定》對(duì)《公約》的一個(gè)根本性修改！

6.關(guān)于補(bǔ)償基金

《協(xié)定》在這一方面亦對(duì)《公約》作了根本性的修改?！豆s》規(guī)定由于深海海底資源開發(fā)對(duì)于陸上生產(chǎn)國(guó)的損失應(yīng)給予補(bǔ)償；而《協(xié)定》則規(guī)定對(duì)于陸上生產(chǎn)國(guó)的損失，改為以經(jīng)濟(jì)援助基金的形式給予補(bǔ)償。

7.關(guān)于公約的財(cái)政條款

《公約》規(guī)定深海海底開發(fā)者從申請(qǐng)到商業(yè)性生產(chǎn)都應(yīng)向管理局繳費(fèi)。申請(qǐng)費(fèi)為50萬美元，承包者自合同生效起每年交納固定年費(fèi)100 萬美元。商業(yè)生產(chǎn)開始后照章交納利潤(rùn)提成和固定年費(fèi)。這對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的承包者顯然不利，因此，修改意見認(rèn)為應(yīng)當(dāng)保留申請(qǐng)費(fèi)，而年費(fèi)則應(yīng)適當(dāng)?shù)亟患{?！秴f(xié)定》修改規(guī)定，取消生產(chǎn)費(fèi)和利潤(rùn)的繳納；“生產(chǎn)年費(fèi)”的概念仍然保留，但繳納多少由理事會(huì)決定。

8.關(guān)于審查會(huì)議

由于平行開發(fā)制度是過渡時(shí)期的臨時(shí)性制度，《公約》還規(guī)定了對(duì)該制度的審查制度。除了每5年由管理局大會(huì)審查一次外，還規(guī)定了在最早商業(yè)性開采的15年后專門召開審查會(huì)議來審查，這無疑使原本復(fù)雜的機(jī)構(gòu)組織運(yùn)作機(jī)制更趨繁瑣。因此《協(xié)定》取消了關(guān)于審查會(huì)議的專門規(guī)定，而將其納入了關(guān)于修正、改進(jìn)程序的其他條款中。

《協(xié)定》與《公約》第11部分的關(guān)系

1.《協(xié)定》是一個(gè)單行文本，因此在適用《公約》第11部分有問題時(shí)，即對(duì)于那些被取消或者修改的條款該如何對(duì)待的問題上，應(yīng)適用《執(zhí)行〈海洋法公約〉第11部分的協(xié)定》的規(guī)定，而被更改、取消的條款則不再適用了。

2.凡是已經(jīng)遞交批準(zhǔn)書，加入《公約》的國(guó)家，推定為同樣接受《協(xié)定》的約束，此后表示愿意接受《公約》約束的國(guó)家，一旦遞交批準(zhǔn)書，即表示愿意同樣接受《協(xié)定》的約束。

3.根據(jù)條約法原則，沒有加入《公約》的國(guó)家，自然不受《公約》和《協(xié)定》的約束，但是亦不得單獨(dú)接受《協(xié)定》的約束。

對(duì)《協(xié)定》的評(píng)價(jià)以及中國(guó)的態(tài)度

評(píng)價(jià)

1.《協(xié)定》對(duì)《公約》第11部分作了根本性的修改，這既適應(yīng)了國(guó)際市場(chǎng)的形勢(shì)，也滿足了美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的要求，排除了其加入《公約》的障礙，為全面執(zhí)行《公約》奠定了基礎(chǔ)，避免出現(xiàn)兩種國(guó)際海底區(qū)域法律制度并存的局面。事實(shí)上它能推動(dòng)更多的國(guó)家批準(zhǔn)《公約》。（《協(xié)定》制訂通過后，德國(guó)等幾個(gè)國(guó)家立即遞交了《公約》批準(zhǔn)書）。

2.《協(xié)定》對(duì)《公約》的修改有其獨(dú)到之處。《協(xié)定》在修改方式上以“執(zhí)行公約”為名，行“修改公約”之實(shí)。這樣做，既避免了條約法中的某些問題（對(duì)一項(xiàng)尚未生效的公約進(jìn)行修改，不符合條約法原則），又?jǐn)U大了“修改”參與國(guó)的范圍（使沒有在《公約》上簽字的美、英、德等國(guó)也能參加）并保持了《公約》的整體性、統(tǒng)一性。因此，制定《協(xié)定》實(shí)在是修改尚未生效的《公約》的最佳辦法。

中國(guó)對(duì)《協(xié)定》的態(tài)度

由于《公約》關(guān)于大陸架的定義以及大陸架劃界的規(guī)定對(duì)我國(guó)明顯不利，我國(guó)在黃海、東海、南海與有關(guān)國(guó)家的爭(zhēng)議和矛盾在短期內(nèi)難以妥善解決，因此我國(guó)只是在《公約》上簽了字，并未遞交批準(zhǔn)書。但是我國(guó)的中國(guó)大洋礦產(chǎn)資源研究開發(fā)協(xié)會(huì)是5 個(gè)國(guó)際海底區(qū)域的先驅(qū)投資者（其他四個(gè)分屬印、法、前蘇聯(lián)、日）之一，在東北太平洋有一塊20萬平方公里的海底開發(fā)區(qū)域，為實(shí)現(xiàn)先驅(qū)投資利益，我國(guó)積極主張修改《公約》，積極支持《協(xié)定》，并投了贊成票。

注：

〔1〕當(dāng)時(shí)表決的情況是130票贊成（包括中國(guó)），17票棄權(quán)（包括前蘇聯(lián)），4票反對(duì)（美國(guó)、以色列、土耳其，委內(nèi)瑞拉）。見梁西主編《國(guó)際法》，武漢大學(xué)出版社，1993年4月版，第158頁(yè)。

〔2〕尚未在《公約》上簽字的國(guó)家主要有美國(guó)、英國(guó)、 和德國(guó)（原聯(lián)邦德國(guó)）等發(fā)達(dá)國(guó)家。引書同上。

〔3〕見鹿守本主編《海洋法律制度》，光明日?qǐng)?bào)出版社，1992年9月版，第97頁(yè)。

〔4〕見韓德培主編《現(xiàn)代化國(guó)際法》，武漢大學(xué)出版社1992年4月版，第200頁(yè)。

〔5〕見同上引書，同上。第229頁(yè)

〔6〕1990年8月中國(guó)政府提出將中國(guó)大洋礦產(chǎn)資源研究開發(fā)協(xié)會(huì)（Chine Mineral Resources Research and Develepment AssociationmCOMRA）登記為先驅(qū)投資者的申請(qǐng)書。1991 年管理局籌委會(huì)批準(zhǔn)中國(guó)的礦區(qū)申請(qǐng)。見注〔3〕引書，第135頁(yè)。

3國(guó)際海底區(qū)域資源開發(fā)制度編輯

“平行開發(fā)制”——是妥協(xié)和折衷的產(chǎn)物

“區(qū)域”內(nèi)的資源開發(fā)活動(dòng)由（1）企業(yè)部進(jìn)行。（2）由締約國(guó)或國(guó)營(yíng)企業(yè)或在締約國(guó)擔(dān)保下的具有締約國(guó)國(guó)籍或由這類國(guó)家或其國(guó)民有效控制的自然人或法人或上述各方的任何組合，與管理局以協(xié)作方式進(jìn)行。

具體作法

某一區(qū)域勘探后，開發(fā)申請(qǐng)者向管理局同時(shí)提出兩塊商業(yè)價(jià)值相等的礦址，并提交關(guān)于兩個(gè)礦址的制圖、試驗(yàn)、錳礦核豐度及其金屬含量的資料。管理局在45天內(nèi)應(yīng)指定一個(gè)礦址作為保留區(qū)，留給企業(yè)部自己開發(fā)或同發(fā)展中國(guó)家聯(lián)合開發(fā)；另一礦址為合同區(qū)，由申請(qǐng)者在同管理局簽訂合同后自己進(jìn)行開發(fā)。取得核準(zhǔn)只進(jìn)行勘探的工作計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)者，就同一區(qū)域和資源在各申請(qǐng)者中應(yīng)有取得開發(fā)工作計(jì)劃的優(yōu)惠和優(yōu)先。

迄今關(guān)于國(guó)際海底區(qū)域資源開發(fā)制度，經(jīng)歷了初步確立、修改和發(fā)展幾個(gè)階段。當(dāng)然，“區(qū)域”活動(dòng)的平行開發(fā)制是與單一開發(fā)制、國(guó)際注冊(cè)制和執(zhí)照制相妥協(xié)的產(chǎn)物；且其為過渡性質(zhì)的措施。

（一）“區(qū)域”資源開發(fā)制度的初步確立

1．公約體制內(nèi)制度概要。公約“區(qū)域”制度不僅規(guī)范了勘探和開發(fā)“區(qū)域”內(nèi)資源的平行開發(fā)制。即規(guī)范了申請(qǐng)開發(fā)資格問題及開發(fā)體制問題，包括審查該制度的審查制度；而且還規(guī)定了國(guó)際海底管理局（簡(jiǎn)稱管理局）管理“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)的職權(quán)，包括管理局各機(jī)關(guān)的職權(quán)及資源開發(fā)的政策和條件。

2．公約體制外措施概況。雖然公約對(duì)“區(qū)域”資源開發(fā)制度作了周密而詳細(xì)的安排與規(guī)定，但西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為，“區(qū)域”制度在限制生產(chǎn)、強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特殊地位、審查會(huì)議和管理局的表決程序等方面，無法保證投資者及其證明國(guó)的利益。如果“區(qū)域”制度不作修改，它們是不可接受的。為此，它們采取了不簽署公約及拒絕參加籌備委員會(huì)的做法，并在公約體制外制定了以公海自由原則為基礎(chǔ)的相關(guān)國(guó)內(nèi)法和在擁有開發(fā)“區(qū)域”資源技術(shù)和資金的主要發(fā)達(dá)國(guó)家之間締結(jié)了“小條約”，試圖與公約體制，尤其是與公約“區(qū)域”制度抗衡。因此，公約“區(qū)域”制度面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。而如何使公約“區(qū)域”制度成為統(tǒng)一的規(guī)范，已成為國(guó)際社會(huì)的重大課題。

（二）“區(qū)域”資源開發(fā)制度的修改

為促進(jìn)公約的普遍化進(jìn)程，聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)主持召開了磋商會(huì)議，并于1994年在聯(lián)大通過了修改公約“區(qū)域”制度實(shí)質(zhì)性條款的《關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)海洋法公約第十一部分的協(xié)定》（簡(jiǎn)稱執(zhí)行協(xié)定）。執(zhí)行協(xié)定由本文（共十條）和附件（共九節(jié)）組成。執(zhí)行協(xié)定符合國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)展需要；它吸收了西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家的主張，加速了公約的普遍化進(jìn)程；當(dāng)然，它進(jìn)一步鞏固和發(fā)展了人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則。

修改內(nèi)容。執(zhí)行協(xié)定主要對(duì)“區(qū)域”制度的實(shí)質(zhì)性條款作了修改，但從其內(nèi)容來看，沒有出現(xiàn)“修正”或“修改”的詞語(yǔ)，只用了“不適用”的詞語(yǔ)。一般認(rèn)為，這是考慮了發(fā)展中國(guó)家的意見和要求而作出的規(guī)定?？梢?，執(zhí)行協(xié)定極其巧妙地平衡了發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間政策。為真正統(tǒng)一實(shí)施公約“區(qū)域”制度和原則創(chuàng)造了有利條件。

經(jīng)研究，執(zhí)行協(xié)定修改的主要內(nèi)容為以下幾個(gè)方面。

1.關(guān)于管理局機(jī)關(guān)設(shè)置問題。

2.關(guān)于先驅(qū)投資者保護(hù)問題。

3.關(guān)于決策方面的內(nèi)容。

4.關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的內(nèi)容。

5.關(guān)于生產(chǎn)政策方面的內(nèi)容。

6.關(guān)于合同的財(cái)政條款方面的內(nèi)容。值得肯定的是，執(zhí)行協(xié)定自通過以來，締約國(guó)數(shù)量有了明顯的增加。可見，公約及其執(zhí)行協(xié)定的效力正在日益顯現(xiàn)和提升。

（三）國(guó)際海底區(qū)域資源開發(fā)制度的發(fā)展

其主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。第一，籌備委員會(huì)解決了先驅(qū)投資者的登記問題；第二，管理局通過了“區(qū)域”內(nèi)多金屬結(jié)核探礦和勘探規(guī)章（簡(jiǎn)稱勘探規(guī)章）。

1．籌備委員會(huì)在設(shè)立期間，解決了7個(gè)先驅(qū)投資者的登記問題。其貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。（1）達(dá)成了阿魯沙諒解。它對(duì)促進(jìn)籌備委員會(huì)工作和盡快建立國(guó)際海底申請(qǐng)制度起到了積極作用。（2）通過了關(guān)于執(zhí)行決議二的聲明。它推進(jìn)了先驅(qū)投資者登記制度，有利于實(shí)施公約體制內(nèi)的“區(qū)域”資源開發(fā)制度，并打擊和削弱了公約體制外行為和活動(dòng)的違法性。

2．管理局于2000年通過了首部規(guī)范“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)的勘探規(guī)章。當(dāng)然，該勘探規(guī)章是根據(jù)公約和執(zhí)行協(xié)定的有關(guān)規(guī)定制定的。它是對(duì)公約“區(qū)域”制度的具體化和細(xì)化，以便管理局實(shí)際操作和核準(zhǔn)申請(qǐng)者勘探和開發(fā)“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)的工作計(jì)劃。同時(shí)，管理局根據(jù)勘探規(guī)章，已與7個(gè)先驅(qū)投資者簽訂了勘探合同。

4中國(guó)與國(guó)際海底區(qū)域資源開發(fā)制度編輯

中國(guó)一貫反對(duì)超級(jí)大國(guó)霸占海洋，竭力要求修訂新的海洋法；并一貫支持海底委員會(huì)和第三次聯(lián)合國(guó)海洋法會(huì)議工作，包括支持人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則適用于國(guó)際海底區(qū)域，強(qiáng)調(diào)“區(qū)域”制度應(yīng)由國(guó)際機(jī)構(gòu)管制。當(dāng)然，中國(guó)不僅支持國(guó)際海底區(qū)域制度，而且采取符合公約規(guī)定的制度，付諸實(shí)踐，并取得了可喜的成就。

進(jìn)展

中國(guó)于1991年完成先驅(qū)投資者登記工作，成為第五位已登記的先驅(qū)投資者。在深?？辈榉矫?，中國(guó)已擁有多波束測(cè)深系統(tǒng)、深海拖曳觀測(cè)系統(tǒng)、6000米水下自治機(jī)器人等勘查手段；在深海開采技術(shù)方面，中國(guó)大洋協(xié)會(huì)已展開了1000米深海多金屬結(jié)核采礦海試系統(tǒng)的研制工作；在能力建設(shè)方面，我國(guó)于2002年已完成對(duì)“大洋一號(hào)”科考船的現(xiàn)代化改裝工作；在國(guó)際事務(wù)及地位方面，我國(guó)實(shí)施的“基線及其自然變化”計(jì)劃已列為管理局組織的四大國(guó)際合作項(xiàng)目之一。我國(guó)于2000年連任理事會(huì)B組成員，2004年當(dāng)選為A組成員。我國(guó)在管理局的地位日益提高。

雖然我國(guó)在國(guó)際海底區(qū)域制度方面已取得了一定的成就，但面臨的形勢(shì)并不樂觀。我國(guó)今后在勘探和開發(fā)“區(qū)域”資源方面的任務(wù)，包括發(fā)展趨向，主要為以下幾個(gè)方面。

1．合理安排對(duì)多金屬硫化物和富鈷結(jié)殼資源的研究工作。我國(guó)應(yīng)在管理局還未通過新規(guī)章草案之前，利用現(xiàn)有研究和先前航次的調(diào)查結(jié)果，在考慮上述兩種資源的特性、開采制度、商業(yè)開采儲(chǔ)量需要、國(guó)際金屬市場(chǎng)需求狀況，以及開發(fā)技術(shù)的難易程度等因素后，對(duì)新規(guī)章草案中規(guī)定的申請(qǐng)勘探面積、對(duì)毗連區(qū)塊的要求和放棄制度等提出自己的主張。為此，我國(guó)應(yīng)合理安排，加強(qiáng)對(duì)上述問題的研究。

2．加強(qiáng)深海開采技術(shù)攻關(guān)。“區(qū)域”制度的最終目的為實(shí)施商業(yè)開發(fā)“區(qū)域”內(nèi)資源，而深海開采技術(shù)為實(shí)現(xiàn)商業(yè)開采的關(guān)鍵要素。目前，部分已登記的先驅(qū)投資者已完成深海關(guān)鍵技術(shù)的研制，例如，印度已完成采礦系統(tǒng)450米水深的海試，并將進(jìn)一步發(fā)展深海技術(shù)。我國(guó)應(yīng)在確保深海資源占有量的同時(shí)，應(yīng)考慮和研制深海技術(shù)，包括深海技術(shù)發(fā)展目標(biāo)、建立深海技術(shù)體系、儲(chǔ)備關(guān)鍵深海技術(shù)等，并開展重點(diǎn)領(lǐng)域的國(guó)際合作，實(shí)現(xiàn)我國(guó)深海技術(shù)的跨越式發(fā)展。

3．加強(qiáng)深?？茖W(xué)研究工作。我國(guó)應(yīng)利用大洋協(xié)會(huì)長(zhǎng)期積累的海上調(diào)查能力，整合人才隊(duì)伍，與國(guó)內(nèi)優(yōu)勢(shì)單位配合，加強(qiáng)“區(qū)域”內(nèi)海洋科學(xué)研究，特別是收集和分析“區(qū)域”內(nèi)資源的數(shù)據(jù)，并建立數(shù)據(jù)庫(kù)，增強(qiáng)我國(guó)在深海科學(xué)研究領(lǐng)域的地位。

4．加強(qiáng)對(duì)全球海底金屬市場(chǎng)的調(diào)查研究。為實(shí)現(xiàn)“區(qū)域”資源的商業(yè)開采，我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)全球金屬市場(chǎng)的調(diào)查研究，合理制定我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，并向管理局提供制定相關(guān)資源勘探和開發(fā)規(guī)章的意見，承擔(dān)我國(guó)作為管理局A組成員的重大職責(zé)。

5．加強(qiáng)國(guó)際海底區(qū)域制度研究的資金投入。實(shí)施“區(qū)域”資源的勘探和開發(fā)活動(dòng)，需要巨額的資金。為此，我國(guó)應(yīng)不斷擴(kuò)大投資主體范圍及合作方式，并制定相關(guān)政策。例如，在融資、稅收方面的優(yōu)惠政策，加大對(duì)國(guó)際海底區(qū)域制度研究所需資金的投入，包括利用民資和外資。

意義

總之，為推進(jìn)我國(guó)海洋資源開發(fā)戰(zhàn)略，我國(guó)不僅應(yīng)加強(qiáng)對(duì)公約的理論研究，積極利用國(guó)際、區(qū)域、雙邊海洋法律制度，穩(wěn)定周邊環(huán)境；而且應(yīng)不斷完善我國(guó)海洋資源開發(fā)法律制度，并豐富國(guó)家實(shí)踐。此次我國(guó)“大洋一號(hào)”環(huán)球科考必將推進(jìn)我國(guó)深海事業(yè)，并將為我國(guó)盡早獲得“區(qū)域”內(nèi)多金屬結(jié)核以外資源的勘探權(quán)作出重大貢獻(xiàn)。

個(gè)人觀點(diǎn)

為完成上述相關(guān)任務(wù)，筆者認(rèn)為，我國(guó)必須制定深海資源開發(fā)法。眾所周知，我國(guó)已提出了海洋資源開發(fā)戰(zhàn)略，且我國(guó)周邊海域復(fù)雜，海洋資源開發(fā)形勢(shì)嚴(yán)峻；同時(shí)，國(guó)內(nèi)能源資源需求日益飆升，為確保我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所需資源，我國(guó)應(yīng)完善海洋資源開發(fā)法律制度，包括制定海洋資源開發(fā)法。

5中國(guó)在國(guó)際海底區(qū)域資源開發(fā)上的進(jìn)展編輯

2011年8月初，國(guó)際海底管理局已核準(zhǔn)中國(guó)大洋礦產(chǎn)資源研究開發(fā)協(xié)會(huì)提出的多金屬硫化物礦區(qū)申請(qǐng)，使大洋協(xié)會(huì)在國(guó)際海底區(qū)域獲得了1萬平方公里具有專屬勘探權(quán)的多金屬硫化物資源礦區(qū)，并在未來開發(fā)該資源時(shí)享有優(yōu)先開發(fā)權(quán)。

中國(guó)大洋協(xié)會(huì)秘書長(zhǎng)金建才介紹說，此次申請(qǐng)的獲準(zhǔn)，標(biāo)志著大洋協(xié)會(huì)繼2001年在東太平洋獲得7.5萬平方公里多金屬結(jié)核資源勘探合同區(qū)后，在國(guó)際海底獲得第二塊享有專屬勘探區(qū)和優(yōu)先開采區(qū)權(quán)的海底礦區(qū)。

根據(jù)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》，國(guó)際海底區(qū)域及其資源屬于人類的共同繼承財(cái)產(chǎn)，由國(guó)際海底管理局代表全人類組織和控制“區(qū)域”內(nèi)礦物資源的勘探和開發(fā)。據(jù)了解，國(guó)際海底多金屬硫化物由海底熱液作用形成，富含銅、鉛、鋅、金和銀等金屬，主要分布大洋中脊區(qū)域，具有巨大的潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值和良好的開發(fā)前景，其賦予的環(huán)境對(duì)于人類認(rèn)識(shí)海洋具有很高的科研價(jià)值。 [1]